【环球网财经综合报道】近日，上海证监局一次性发布7张行政处罚决定书，正式对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“瑞丰达”）及关联私募机构、实际控制人孙伟等责任人员违法违规行为作出最终处罚。此案罚没金额合计超4100万元，创私募领域行政处罚金额新高，核心责任人孙伟被采取终身证券市场禁入措施。
据了解，2024年5月，瑞丰达被曝旗下产品无法兑付、上海办公区人去楼空，引发私募圈震动。调查显示，这家管理规模20-50亿元、备案70只产品的私募机构，通过虚假宣传、伪造净值曲线、签订“保本保收益”抽屉协议等手段疯狂募资，最终将资金通过关联体系嵌套后重仓新三板垃圾股操纵股价，实控人借机套现离场。2024年5月11日，证监会宣布对瑞丰达立案调查，历时一年多的追查后，案件于近日尘埃落定。
此次处罚构建了“自律—行政—刑事”三位一体的追责矩阵：中国证券投资基金业协会同步注销瑞丰达及8家关联私募机构的管理人登记；证监会对机构及个人合计罚没超4100万元，其中瑞丰达因“报送实际控制人信息不实”被罚100万元，上海日赢因“违规投资运作”被罚1400万元，湖南北辰渔人等4家关联私募因隐瞒实际控制人信息分别被罚500万至100万元不等；广东钜米、上海君冠等3家机构因委托他人管理资产、玩忽职守被罚70万至317.91万元。5名责任人员合计被罚1300余万元，实际控制人孙伟以1190万元罚款及终身市场禁入成为处罚焦点。证监会还将案件涉嫌犯罪线索移送公安机关，追究刑责。
调查显示，瑞丰达自2016年成立以来长期运作造假。其对外宣称拥有主观股票、CTA量化等五大策略，实则核心团队来自非法集资机构，投研人员不足5人，产品净值数据通过关联方对倒交易虚增。为扩大募资，公司以年化8%-13%的保底收益为诱饵，通过关联公司签订抽屉协议，甚至以1:4优先劣后结构吸引投资者。资金募集后，瑞丰达通过嵌套私募通道将资金投向新三板公司，例如以0.18元/股低价吸筹赛融信，再通过关联账户对倒拉升至80元/股抛售，类似操作在农匠科技等个股重复上演，导致投资者资金被锁定在流动性枯竭的新三板股票中。
证监会表示，将坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任，提高违法违规成本，持续净化市场环境，同时推动私募机构抓紧整改各类不规范行为，促进行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益。